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财务造假十字规定有哪些,财务造假案例分析论文

发布时间:2023-07-01 20:32:52点击量:

中国证监会对财务造假的处罚措施有哪些

财务造假十字规定有哪些,财务造假案例分析论文

责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

《证券法》191条,证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。

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中国证监会对财务造假的处罚措施有哪些?

法律分析:责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款;
情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。

给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处三万元以上三十万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。

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